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  • 2008年證券投資基金權威模擬試題(2)-中大網校 - 下載本文

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    D. 基金份額持有人人數達到100人以上

    (19)世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同,目前的稱謂有( )。 A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 集合投資產品

    (20)股票投資風格分類的標準有( )。 A. 公司規模

    B. 股票的獲利能力 C. 公司成長性 D. 股票價格行為

    (21)以下關于上市開放式基金的說法,正確的是( )。

    A. 上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型:系統內轉托管和跨系統轉托管

    B. 投資者通過深圳證券交易所交易系統獲得的基金份額托管在證券營業部,登記在證券登記系統中,只能在深圳證券交易所交易,不能直接申請贖回

    C. 投資者通過基金管理人及其代銷機構獲得的基金份額托管在代銷機構、基金管理人處登記在TA系統中,可以直接在深圳證券交易所交易

    D. 上市開放式基金份額跨系統轉托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行

    (22)以下關于投資者所面臨的投資風險與收益的關系的描述正確的是( ) A. 風險永遠都與收益同方向增減

    B. 市場對投資者承擔的任何風險都會給予補償 C. 市場只對投資者承擔的可分散化風險給予補償 D. 市場只對投資者承擔的不可分散化風險給予補償

    (23)債券投資的風險,主要包括( )。 A. 利率風險 B. 再投資風險 C. 贖回風險 D. 匯率風險

    (24)基金收益分配表反應( )的情況。 A. 基金收益分配

    B. 基金期末未分配收益結余

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    C. 基金經營業績情況 D. 基金收益變動

    (25)基金信息披露的實質性原則是( )。 A. 真實性 B. 準確性 C. 完整性 D. 及時性

    (26)根據基金運作方式,基金可以分為( )。 A. 封閉式基金 B. 開放式基金 C. 契約型基金 D. 公司型基金

    (27)以下對機構法人投資基金的稅收敘述錯誤的是( )。 A. 對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

    B. 對非金融機構買賣基金單位的差價收入不征收營業稅

    C. 對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入,不征收企業所得稅 D. 對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入,征收企業所得稅

    (28)根據選定的參考基準和計算方法的差異出現的理論有( )。 A. 簡單過濾器規則 B. 移動平均法 C. 上漲和下跌線 D. 相對強弱理論

    (29)公司異常可以表現為( )。

    A. 小公司的收益通常高于大公司的收益 B. 小公司的收益通常低于大公司的收益 C. 折價交易的封閉式基金收益率較高 D. 折價交易的封閉式基金收益率較低

    (30)證券投資管理的指導性原則包括( )。 A. 合規性原則 B. 誠實信用原則 C. 合理性原則

    D. 投資分散化原則

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    E. E、風險于收益相匹配原則

    (31)以開放式基金的托管為例,按照業務運作的順序,在托管銀行內部的基金托管業務流程主要有( )。 A. 簽署基金合同 B. 基金募集 C. 基金運作 D. 基金終止

    (32)企業法人終止的原因包括( )。 A. 依法被撤銷 B. 解散

    C. 依法宣告破產 D. 企業現金流枯竭

    (33)關于封閉式基金的交易,以下說法正確的是( )。 A. 封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則 B. 每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

    C. 封閉式基金的交易采用電腦集合競價和連續競價兩種方式 D. 封閉式基金價格漲跌幅限制比例為20%

    (34)基金管理人的概念與資格條件依據國家法律、法規和基金契約的規定,基金管理人的主要職責有( )。 A. 管理并運作基金資產 B. 按規定披露基金信息 C. 向基金持有人支付收益 D. 招集基金份額持有人大會

    (35)存在活躍市場的情況下,有關股票投資公允價值表述正確的是( )。 A. 當日有市價或現行出價,應當采用市價或出價確定股票投資的公允價值

    B. 當日沒有市價或現行出價,且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的,應采用最近交易的市價或現行出價確定股票投資的公允價值

    C. 當日沒有市價或現行出價,且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,應當參考類似投資的現行價格或利率,調整最近交易的市價或出價,以確定股票投資的公允價值

    D. 有確鑿證據表明最近交易的市價或出價不是公允價值的,應對最近交易的市價或出價進行調整,以確定股票投資的公允價值

    (36)基金管理公司內部控制制度由( )等部分組成。

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    A. 內部控制大綱 B. 基本管理制度 C. 部門業務規章 D. 業務操作流程

    (37)封閉式基金份額上市交易,應符合以下條件( )。 A. 基金份額總額達到核準規模的80%以上 B. 基金合同期限為5年以上

    C. 基金募集金額不低于2億元人民幣 D. 基金份額持有人不少于1000人

    (38)( )是在基金發行前要通過公眾媒體向社會公告的重要法律文件。 A. 代理銷售協議 B. 招募說明書 C. 基金契約 D. 托管協議

    (39)在構建證券投資組合時,投資者需要注意( )。 A. 個別證券的選擇 B. 投資時機選擇 C. 收益最大化 D. 多元化

    (40)投資決策委員會的組成人員一般包括( )。 A. 公司總經理 B. 研究部經理 C. 投資部經理 D. 財務部經理

    (41)基金管理公司制定內部控制制度的原則是( )。 A. 合法合規性原則 B. 靈活性原則 C. 獨立性原則 D. 適時性原則

    (42)封閉式基金和開放式基金的區別主要表現在( )。 A. 基金期限不同 B. 投資對象不同

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    C. 激勵約束機制和投資策略不同 D. 價格形成不同

    (43)對不存在活躍市場的投資品種進行估值( )。

    A. 應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值

    B. 運用估值技術得出的結果,應反映估值日在公平條件下進行正常商業交易所采用的交易價格

    C. 采用估值技術確定公允價值時,應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數,并應通過定期校驗,確保估值技術的有效性

    D. 有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的,基金管理公司應據具體情況與托管銀行進行商定,按最能恰當反映公允價值的價格估值

    (44)基金份額發售前至基金合同生效期間進行的信息披露內容有( )。 A. 招募說明書 B. 基金合同 C. 份額凈值公告

    D. 基金份額發售公告

    (45)證券投資基金資產依其形態的不同分為( )。 A. 現金類資產 B. 證券類資產 C. 其他類資產 D. 固定資產

    (46)道氏理論的主要觀點,以下說法正確的是( )。 A. 收盤價是最重要的價格

    B. 市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 C. 開盤價是最重要的價格

    D. 市場波動具有三種趨勢,即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢

    (47)系列基金的特點主要表現在( )。 A. 多個基金共用一個基金合同 B. 子基金獨立運作

    C. 子基金之間可以進行相互轉換 D. 以其他基金為投資對象

    (48)基金資產賬戶主要包括( )。

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